对于净利大幅下滑的原因,锦龙股份在公告中称,中山证券因2020年8月收到监管部门的行政监管函,新增资本消耗型业务被暂停,导致营业收入下降幅度较大 。另外,中山证券部分持仓债券估值下跌,公允价值变动出现损失 。
根据资料,因被查出存在有董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责等四大问题,去年8月,中山证券收到监管多项处罚函,包括中山证券董事长在内的六位高管被“点名”,中山证券三大业务遭暂停等,如暂停新增资管产品备案、暂停新增资本消耗型业务、暂停自有资金或资管资金与关联方进行对手交易等 。
东海证券此次业绩也出现较大下滑,采访人员注意到,东海证券过往牵涉到多起诉讼,且也在去年被监管处罚过 。
数据显示,今年上半年,新三板挂牌的东海证券实现营业收入5.25亿元,同比下降41.3%,净利润1.23亿元同比下跌73% 。
从利润表看,东海证券主要是公允价值变动损失同比大幅增加至3.52亿元,而去年同期则是公允价值变动为正数,收益1.02亿元 。
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