证券法案例 证券法案例典型


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【证券法案例 证券法案例典型】1、机电技术开发公司的这种发行行为不属于公开发行 。
2、所谓公开发行是指没有特定的发行对象,面向广大投资者分开推销的发行方式 。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券 。在公募发行情况下 。所有合法的社会投资者都可以参加认购 。公开发行的股票不一定要求上市 。但是上市必须要求公开发行股票 。上面提到的机电技术开发公司没有通过保荐人保荐,承销商承销等中介机构的辅组发行 , 更没有得到监管部门的审批属于非法发行!
3、公开发行的条件
4、(一)具备健全且运行良好的组织机构;
5、(二)具有持续盈利能力 , 财务状况良好;
6、(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;
7、(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 。
8、机电技术开发公司应该退回股份并承担赔偿责任 。根据证券法第一百七十五条的规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的 , 或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行 , 退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 。构成犯罪的,依法追究刑事责任 。
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