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证券公司柜台实习报告

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证券公司柜台实习报告

文章插图
**柜台实*型**.
4月30*,经**《关于核准*有限责任*变更为股份有限**批复》*证监许可[]618**核准,*有限责任*变更为股份有限*,变更后**名称为*股份有限*,注册资*2,226,866,520元.
*总部设在,下设上海*总部,在全国拥有31家*营业部和11家*服务部.*秉承"诚信,***,高效,共赢"*经营理念,"团队拼搏,创新图强"*企业精神和"*至上,服务领先"*基*原则,在团结高效*经营团队带领下,全体员工通过自身*不懈努力,始终坚持守法合规经营,严格控制各类风险,大力拓展各项业务,为*提供专业化*金融服务.*努力把握*关于加快滨海新区开发开放*历史*机遇,立足,面向全国,努力成为全国一流券商,以优良*经营业绩回报股东,回报社会.
二,*交易流程
投资者入市*作一般涉及开立帐户,委托买卖,资金划转,*交易,清算交割, *失,销户等业务环节.
*一*开立*帐户
不论机构或个人,在深圳,上海*交易所进行*交易,首先需要开立*帐户卡*股东代码卡*,它是用于记载投资者所持有**种类,名称,数量及相应权益和变动情况*帐册,是股东身份*重要凭证.每个投资者在每个市场只允许开立一个*帐户卡.
1,*帐户*分类
上海*交易所**帐户根椐投资者**质分为五类.各类*帐户通过编*加以区别**帐户*编*由一个大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位*.
2,开立*帐户*地点
① 各大**营业部及营业网点
② **结算*指定*各地*开户机构
3,开立*帐户*必 ，转载请保留此标记 。备资料
个人投资者:*人亲往办理*,提供*人***国居民**以下简称**及其复印件;境外自然人持境外居民****及其复印件可开立深,沪b股帐户.由他*办*,还须提供*人*及其复印件,经**授权委托书.
机构投资者:办理人须提供下列资料: ①*营业执照或注册登记*原件和复印件或加盖发证机关确认章*复印件; ②法定代表人授权委托书与*表证明书;③法定代表人*明文件复印件;④经办人**及其复印件.
4,开立*帐户*处理流程
①到营业柜*理时,如实填写《自然人*帐户注册申请表》或《机构*帐户注册申请表》*"申请人填写"栏;
②交纳费用;
③待开户柜员输入资料,合法开户*返回后,打印,领回*帐户卡.
*二*开立资金帐户
有了*帐户您就可以申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖**资金变动及余额情况*帐户.资金帐户由**营业部为投资者开设.您可以根据您所在地区您选择一家*营业部,作为自己买卖***人,并与它签定《*买卖*协议》及相关协议.
1,开立资金帐户*必备资料
个人投资者:*人亲往办理*,提供*人*,*帐户及其复印件;
机构投资者:须提供工商行政*机关颁发**营业执照副*原件和复印件或*门或其它主管部门颁发**注册登记*原件和复印件,法定代表人授权委托书和经办人**及其复印件.
【证券公司柜台实习报告】2,营业部现场开户流程
①将深沪*帐户卡原件,*原件及签署*《*买卖委托合同》等资料交柜台审核;
②柜员将资料输入,*自行输入交易*及取款*,成*注册为某券商**交易*;*,*帐户卡复印留底;
③获得某券商****或资金帐*.
3,预约上门开户服务
大多数*券商各*营业部提供预约上门开户服务
**示投资者*可配总量.投资者认购配股可比照卖出*:*代码700,卖出价为配股价,卖出数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否成*可查询成交回报.深圳*交易所*配股权证代码通常为08*对应*代码00*,其股份余额表示投资者*可配总量.投资者认购配股可比照买入*:*代码08,买入价为配股价,买入数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否成*可查询成交回报.配股认购期间,权证不允许转托.*3*配股缴款完成后,上市*将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市*书》,确定配股上市*;*4*从配股上市*开始,投资者可卖出其已配股份.
*十*销资金户
若想销资金帐户,须持*人*,资金帐户,*帐户到营业部*柜*理.如果曾经办理过委托书*,还必须提交委托书原件.销户时,营业部将收回资金帐户和委托书,并付清保证金余额及应付利息.您在办理销户前,请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳*转托管手续.
三,实习思考
*一* **营业部面对投资者,为投资者服务,要跟上新业务*需求.作为提供*业务**服务机构,*营业部完善*信披制度和良好*服务,将有效增强**忠诚度和归属感,也是打造*营业部核心竞争力所在.特别是随着新产品交易工具*不断推出,*熟知并了解这些新交易产品运行规则,交易流程,参与风格和理念,就成为了今后一个时期内*营业部服务*重点.
*二***营业部*运作对教学上*思考
1,**营业部主要是面对投资者为投资者服务,一般来讲**营业部主要是经纪业务,其通过两条途径为投资者服务,一是柜面服务;二是*服务.柜面服务为投资者提供*交易流程,*服务为投资者解答各种问题.而不管是柜面服务还是*服务,营业部*都是直接面对投资者*,和投资者打交道,这就需要*了解投资者心理,能够很好地和投资进行沟通.这就使*我们在*常*教学中要注意培养学生*交际能力以及和人沟通*能力,可以通过开设专门*课程使学生*地了解与人沟通*技巧,也可以通过开展各种活动引导学生善于与人沟通.
2,要加强技能训练.**营业部为投资者服务必须能够很好地掌握*交易*流程,熟练地为投资者进行开户,买卖,清算交割,销户等,这样才能赢得投资者*信心,提高工作效率.在我们**常教学中应该提高实验课*比重,充分利用*交易实验室,商业银行实验室,保险实验室和*实验室,以便学生能够很好*掌握*交易*作*流程,适应**营业部*工作.
3, 要拓宽学生*知识面.**营业部面对*投资者各种各样,他们有*程次高一点,有*程次低一点,在从事具体**交易过程中有各种各样*问题需要**营业部*员工给予解答,这就需要员工有很宽*知识面,不仅要了解*交易*流程,还要了解和*交易相关*各种问题,以便很好地为投资者服务.这就需要我们在*常*教学过程中要有意识地拓宽学生*知识面,可以通过增加开设选修课,讲座等形式增加学生*知识面,以便学生能很好地适应以后*工作.

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