一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销 。2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者 。
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类 。3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构 。
主要有证券公司和证券服务机构 。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 。
证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司 。4、自律组织 。
在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会 。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人 。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 。其权利机构是由全体会员组成的会员大会 。
在我国证券公司必须加入证券业协会 。5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构 。
第三节 证券市场的地位与功能 1、金融市场是资金融通的市场 。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种 。
根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类 。证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉 。
2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的 。第二章 股票（1-2） 第一节 股票的特征与类型 1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 。
它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人 。2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券 。
3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性 。4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股 。
5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票 。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全 。
不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差 。6、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票 。
有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据 。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额 。
无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较 。
对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法 。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度 。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次 。
30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907 人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格 。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责 。
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格 。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书 。
考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》 。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》 。
单科考试时间为120分钟 。基础科目为必考科目，专业科目可以自选 。
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